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關(guān)于新增募集資金專項(xiàng)賬戶及簽署三方監(jiān)管協(xié)議的公告
發(fā)布時(shí)間：2020-06-24
所屬分類： 公司公告
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)北京首航 艾啟威節(jié)能技術(shù)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]460 號）核準(zhǔn)，首航高科能源技術(shù)股份有限公司（原北京首航艾啟威節(jié)能技術(shù)股份有 限公司）（以下簡稱“公司”或“甲方”）以非公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 567,590,851 股，發(fā)行價(jià)格 7.87 元/股，募集資金總額為人民幣 4,466,939,997.37 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 32,256,759.09 元，募集資金凈額 為人民幣 4,434,683,238.28 元。2017 年 9 月 19 日，瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊 普通合伙）就募集資金到賬事項(xiàng)出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（瑞華驗(yàn)字【2017】02140002 號），確認(rèn)募集資金到賬。
2018年9月18日第三屆董事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募 集資金投資項(xiàng)目的議案》，將尚未使用的募集資金75,000萬元變更為用于“玉門 首航節(jié)能新能源有限公司玉門100MW光熱發(fā)電示范項(xiàng)目”，為提高募集資金的使 用效率，現(xiàn)以首航高科能源技術(shù)股份有限公司為開戶單位增設(shè)募集資金專戶。該 專戶僅用于玉門100MW光熱發(fā)電示范項(xiàng)目募集資金的存儲和使用。2020年6月24 日公司召開了第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于新增募集資金專項(xiàng)賬 戶及簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的 合法權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司 規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用 的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《募集資金管理制度》的規(guī) 定，根據(jù)募集資金項(xiàng)目實(shí)際需要由首航高科能源技術(shù)股份有限公司為開戶單位增設(shè)募集資金專戶（以下簡稱“專戶”）。
近日，公司分別與招商銀行股份有限公司北京分行（以下簡稱“乙方”）、 保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“丙方”）簽訂《募 集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。截至本公告日，增設(shè)募集資金專戶開設(shè)和存儲情況如下：
| 序號 | 戶名 | 開戶行名稱 | 賬號 | 專戶余額 （萬元） | 募集資金用途 |
| 1 | 首航高科能源技術(shù)股份有限公司 | 招商銀行股份有限公司北京分行 | 1109083626108040 | 玉門首航節(jié)能新能源有限公司 | 玉門100MW光熱發(fā)電示范項(xiàng)目 |
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要條款
1、該專戶僅用于甲方玉門 100MW 光熱發(fā)電示范項(xiàng)目募集資金的存儲和使用， 不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人 民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他 工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上 市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可 以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào) 查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人盛海濤、張吉翔可以隨時(shí)到乙方查詢、 復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的 資料。 保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明； 丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法 身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保 證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或者十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募 集資金凈額的 20%的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的， 應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換 后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情 況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終 止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單 位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
四、備查文件
1、公司第四屆董事會第五次會議決議；
2、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
特此公告。
首航高科能源技術(shù)股份有限公司
董事會
2020 年 6 月 24 日
