一、本次股東大會(huì)召開的基本情況

首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于提請召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，會(huì)議決定于2021年11月15日召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以 下簡稱“本次股東大會(huì)”），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

1、股東大會(huì)屆次：2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。

2、會(huì)議召集人：公司第四屆董事會(huì)。

3、會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：公司董事會(huì)認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召開符合 有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

4、會(huì)議方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式投票平臺(tái)，公司股東可以在上述網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

5、本次股東大會(huì)的召開時(shí)間

現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2021年11月15日（星期一）下午14:00時(shí)起。

網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：

（1）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2021年11月15日9:15至9:25,9:30至11:30和13:00至15:00；

（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時(shí)間為：2021年11月15日9:15至15:00期間的任意時(shí)間。

6、股權(quán)登記日：2021年11月10日（星期三）

7、參加股東大會(huì)的方式：公司股東只能選擇現(xiàn)場投票（現(xiàn)場投票可以委托代理人代為投票）和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。同一表決票出現(xiàn)重復(fù)表決的， 以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)投票包含證券交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)兩種投票方式，同一股份只能選擇其中一種方式。

對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）賬戶、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、證券金融公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶等代理客戶行使投票權(quán)利的集合類賬戶， 在進(jìn)行投票表決時(shí)，需要根據(jù)不同委托人（實(shí)際持有人）的委托對同一議案表達(dá)不同意見的，可以通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行分拆投票。

8、出席對象

（1）本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為2021年11月10日（星期三）深交所收市后，在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決（授權(quán)委托書見附件2），該受托代理人不必是公司的股東；

（2）公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人員；

（3）公司聘請的律師和保薦機(jī)構(gòu)代表。

9、現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：北京市南四環(huán)西路188號(hào)3區(qū)20號(hào)樓，首航高科能源技術(shù)股份有限公司二樓會(huì)議室。

二、本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)

1、審議《關(guān)于為全資子公司首航水資源技術(shù)開發(fā)有限公司辦理銀行授信提供擔(dān)保的議案》。

三、提案編碼

本次股東大會(huì)提案編碼如下表所示，請股東按照提案編碼所示，進(jìn)行投票表決（本次股東大會(huì)無累積投票議案）。

提案編碼	提案名稱	備注(該列打勾的欄目可以投票)
100	總議案：除累積投票提案外的所有提案	√
非累積投票提案
1.00	《關(guān)于為全資子公司首航水資源技術(shù)開發(fā)有限公司辦理銀行授信提供擔(dān)保的議案》	√

四、本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議登記方法

1、自然人股東親自出席股東大會(huì)，應(yīng)持股東賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明；委托他人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持股東賬戶卡、股東有效身份證件、股東授權(quán)委托書和代理人有效身份證件；

2、法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明； 法人股東的法定代表人委托他人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書、能證明法定代表人資格的有效證明；

3、異地股東登記可采用信函或傳真的方式登記。傳真或信函需在 2021 年 11 月 10 日 16:30 前送達(dá)或傳真至公司董事會(huì)辦公室，公司不接受電話登記。

來信請寄：北京市總部基地 3 區(qū) 20 號(hào)樓（南四環(huán)西路 188 號(hào)）首航高科能源技術(shù)股份有限公司董事會(huì)辦公室收，郵政編碼：100070（信封請注明“會(huì)議登記”字樣）；

4、登記時(shí)間：2021 年 11 月 10 日 9:00-11:30，13:30-16:30 ；

5、登記地點(diǎn)及聯(lián)系方式：

北京市總部基地 3 區(qū) 20 號(hào)樓（南四環(huán)西路 188 號(hào)），首航高科能源技術(shù)股份有限公司董事會(huì)辦公室。

聯(lián)系電話：010-52255555，傳真：010-52256633

聯(lián)系人：張保源

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)除現(xiàn)場投票外，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系 統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件 1。

六、其他事項(xiàng)

1、參會(huì)人員食宿費(fèi)用及交通費(fèi)用自理。

特此公告。

附：1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

       2、股東會(huì)通知回執(zhí)

       3、授權(quán)委托書

 

首航高科能源技術(shù)股份有限公司

董事會(huì)

2021 年 10 月 29 日

 

附件 1

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼：362665；

2、投票簡稱：首航投票；

3、議案設(shè)置及意見表決

（1）議案設(shè)置

本次股東大會(huì)議案對應(yīng)“議案編碼”一覽表如下:

提案編碼	提案名稱	備注(該列打勾的欄目可以投票)
100	總議案：除累積投票提案外的所有提案	√
非累積投票提案
1.00	《關(guān)于為全資子公司首航水資源技術(shù)開發(fā)有限公司辦理銀行授信提供擔(dān)保的議案》	√

（2）上述議案的填報(bào)表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

4、股東對總議案進(jìn)行投票，視為所有提案表達(dá)相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決， 再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

5、對同一議案的投票以第一次有效投票為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2021 年 11 月 15 日的交易時(shí)間，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為 2021 年 11 月 15 日 9:15 至 15:00 期間的任意時(shí)間。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資 者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年 4 月修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

 

附件 2：

首航高科能源技術(shù)股份有限公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)回執(zhí)

截止 2021 年 11 月 10 日，本人/本單位持有首航高科能源技術(shù)股份有限公司股票，擬參加公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。

姓名或單位名稱（簽字或蓋章）
身份證號(hào)碼或營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼
股東賬號(hào)
持有股數(shù)
聯(lián)系電話
聯(lián)系地址
是否本人參加
備注

                                                                                                                                                                                                           簽署股東（簽字或蓋章）：

                                                                                                                                                                                                                                                  _______年_______月_______日

注：本回執(zhí)傳真件、復(fù)印或按上述格式自制均為有效。

法人股東需加蓋公章并由法人代表簽字，自然人股東簽字。

 

附件3

授權(quán)委托書

茲全權(quán)委托_______先生/女士代表本人(單位)出席首航高科能源技術(shù) 股份有限公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代表本人(單位)依照以下指示代為行使表決權(quán)：

議案序號(hào)	議案名稱	表決意見
		同意	反對	棄權(quán)
總議案	總議案：除累積投票提案外的所有提案
議案 1	《關(guān)于為全資子公司首航水資源技術(shù)開發(fā)有限公司辦理銀行授信提供擔(dān)保的議案》

注：股東或委托人在選項(xiàng)上打“√”，每項(xiàng)均為單選，多選或不選無效； 如委托人未對投票作明確指示，則視為受托人有權(quán)按照自己的意思進(jìn)行表決。

1、對臨時(shí)議案的表決指示：

2、如果委托人未作出表決指示，代理人是否可以按自己決定表決：

     □可以                            □不可以

委托人姓名或單位名稱(簽章)：

委托人持股數(shù)：________股

委托人身份證號(hào)碼(營業(yè)執(zhí)照號(hào))：

委托人股東賬號(hào)：

代理人(受托人)簽名：

代理人(受托人)身份證號(hào)碼：

委托有效期:

委托日期：_______年_______月_______日

注:本授權(quán)委托書復(fù)印或按以上格式自制均為有效。