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關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告

發(fā)布時間：2021-01-13

所屬分類：公司公告

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特別提示：

1、本次解除限售股份為首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份，本次解除限售的數(shù)量為31,890,000股，占首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“首航高科”）總股本的比例為1.2561%；

2、本次限售股份可上市流通日為 2021 年 1 月 15 日。

3、本次限售股份上市流通的基本情況如下：

2017 年 9 月 28 日，北京三才聚投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“三才聚”）與中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書（兩方）》，約定三才聚以其持有的首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“首航高科”） 3000 萬股股票質(zhì)押給中泰證券，中泰證券融出給三才聚資金共 9700 萬元。因融資與股數(shù)存在差額，于 2018 年 7 月 6 日補充質(zhì)押 189 萬股。上述協(xié)議履行過程中，因三才聚未按合同約定支付利息，構(gòu)成違約。中泰證券根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的相關(guān)約定及相關(guān)法律規(guī)定，在與三才聚已無協(xié)商或調(diào)解解決爭議可能的情況下，根據(jù)合同中約定的仲裁條款向山東省濟南仲裁委員申請仲裁。

2019 年 7 月 25 日山東省濟南仲裁委員仲裁庭經(jīng)合議作出裁決，并制作了《濟南仲裁委員會裁決書》【（2018）濟仲裁字第 2720 號】，裁決如下：

（一）被申請人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）向申請人中泰證券股份有限公司支付股票質(zhì)押式回購交易資金 9700 萬元；

（二）被申請人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）向申請人中泰證券股份有限公司支付利息 1486890.41 元及以 9700 萬元與利息1486890.41 元之和為基數(shù)，按每日萬分之三計算，自 2018 年 10 月 1 日起至實際付清之日止的違約金（暫計至裁決之日違約金為 8745635.87 元）；

（三）被申請人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）向申請人中泰證券股份有限公司支付律師費 50 萬元，保全費 5000 元；

（四）本案仲裁費用 532052 元（申請人已預(yù)交），由被申請人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）承擔；

（五）申請人中泰證券股份有限公司就被申請人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）質(zhì)押首航高科的股票（股票代碼為 002665)折價或者拍賣、變賣等所得價款在上述裁決第（一）(二）（三） (四）項債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)，不足清償部分以被申請人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）其他財產(chǎn)補足；

（六）申請人中泰證券的其他仲裁請求不予支付。

上述（一）(二）（三）(六）項共計 108269578.28 元，由被申請人三才聚于裁決做出之日起十日內(nèi)支付給申請人中泰證券。

根據(jù)中泰證券的申請，2020 年 8 月 21 日山東省濟南市中級人民法院（以下簡稱“濟南中院”）出具《執(zhí)行裁定書》【（2019）魯 01 執(zhí) 1449 號之二】，內(nèi)容如下：

濟南中院在執(zhí)行申請執(zhí)行人中泰證券股份有限公司與被執(zhí)行人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）股票回購糾紛一案中，因被執(zhí)行人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）未履行濟南仲裁委員會（2018)濟仲裁字第 2720 號裁決書確定的義務(wù)，濟南市市中區(qū)人民法院（2018)魯 0103 財保 167 號裁定書依法凍結(jié)了被執(zhí)行人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）持有的首航高科股票（股票代碼： 002665）3452.125 萬股。因申請執(zhí)行人中泰證券股份有限公司就被執(zhí)行人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）質(zhì)押的首航高科股票（股票代碼：002665) 折價或者拍賣、變賣等所得價款享有優(yōu)先受償權(quán)。濟南中院于 2019 年 10 月 10 日依法將三才聚質(zhì)押的首航高科股票（股票代碼：002665）3189 萬股首發(fā)前限售股過戶至中泰證券名下。因三才聚仍未履行生效法律文書確定的義務(wù)，依照中泰證券的申請，濟南中院委托山東裕豐資產(chǎn)評估有限公司對上述股票進行了評估，評估總價為 98221200 元。

2020 年 4 月 20 日，濟南中院通過阿里巴巴司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布拍賣公告，定于 2020 年 5 月 21 日 10 時至 2020 年 5 月 22 日 10 時止（延時除外）在阿里巴巴司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺上進行第一次拍賣，起拍價為 88399080 元（評估價 98221200 元的 90%),因無人競價第一次流拍。濟南中院通過阿里巴巴司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布拍賣公告，定于 2020 年 6 月 21 日 10 時至 2020 年 6 月 22 日 10 時止（延時除外）在阿里巴巴司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺上進行第二次拍賣，起拍價為 79559172 元（第一次起拍價 88399080 元的 90%),因無人競價第二次流拍。

2020 年 8 月 19 日，申請執(zhí)行人中泰證券股份有限公司向濟南中院提交申請書，申請以第二次流拍價 79559172 元接受上述股票。濟南中院依照《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第十九條、第二十三條、第二十九條第二款的規(guī)定，裁定如下：將被執(zhí)行人北京三才聚投資管理中心（有限合伙）名下首航高科 3189 萬股股票（股票代碼：002665, 股份性質(zhì)：首發(fā)前限售股）作 79412213 元（扣除執(zhí)行費 146959 元）交付申請執(zhí)行人中泰證券抵償相應(yīng)債務(wù)。

截止本公告日，北京三才聚投資管理中心（有限合伙）名下的首航高科 3189 萬股股票（股票代碼：002665, 股份性質(zhì)：首發(fā)前限售股）已通過司法途徑劃轉(zhuǎn)過戶至中泰證券股份有限公司名下。現(xiàn)中泰證券申請將 3189 萬股首發(fā)前限售股解禁上市流通。

一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2012]272 號”文核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股 33,350,000 股，發(fā)行價格為 30.86 元/股。發(fā)行后公司總股本 133,350,000 股。

經(jīng)過三次權(quán)益分派公積金增股以及兩次非公開發(fā)行股份后，截止本公告日，公司總股份由首發(fā)后公司總股本 133,350,000 股增加至 2,538,720,737 股，其中有限售條件的股份數(shù)量為 238,389,960 股，占總股份比例為 9.39%。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

1、公司股東北京三才聚投資管理中心（有限合伙）承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。

2、公司股東北京三才聚投資管理中心（有限合伙）進一步承諾：在前述承諾的基礎(chǔ)上，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其持有公司股份總數(shù)的 25%。

3、本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了做出的上述各項承諾。

4、本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市資金的情形，上市公司對其不存在違規(guī)擔保。

5、本次申請解除股份限售為司法途徑過戶劃轉(zhuǎn)至中泰證券股份有限公司名下，現(xiàn)中泰證券股份有限公司根據(jù)司法文書申請解除股份限售不受上述承諾限制。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期為 2021 年 1 月 15 日。

2、本次解除限售股份數(shù)量為 31,890,000 股，占公司總股本的比例為 1.2561%。

3、本次申請解除股份限售的股東人數(shù)為 1 名，證券賬戶總數(shù)為 1 戶。

4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

序號	股東全稱	所持限售股份總數(shù)（股）	本次解除限售數(shù)量（股）
1	中泰證券股份有限公司	31,890,000	31,890,000
合計		31,890,000	31,890,000

申請解除股份限售的股東不存在墊付對價情形及償還情況。

5、本次申請解除限售的股份符合解限條件，公司 2012 年 3 月 27 日上市以來，三才聚持有的首發(fā)限售股僅在 2015 年解禁 25%，根據(jù)減持承諾三才聚被劃轉(zhuǎn)至中泰證券名下的公司首發(fā)限售股份可分四年每年按所持有限售股份的 25% （含轉(zhuǎn)增、送紅股）申請解除限售。因看好公司發(fā)展，參與非公開發(fā)行股份、增持公司股票，所以剩余首發(fā)限售股份至今一直未辦理解禁手續(xù)。

三才聚在公司 IPO 時承諾自公司股票上市之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。并在前述承諾的基礎(chǔ)上，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其持有公司股份總數(shù)的 25%。該轉(zhuǎn)讓承諾不影響本次全部解除限售。

受讓方將嚴格遵守證監(jiān)會、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》等相關(guān)減持規(guī)定。

四、股本結(jié)構(gòu)變動表

本次申請解除限售股份上市流通前后本公司股本結(jié)構(gòu)變動情況如下：

股份性質(zhì)	本次限售股份上市流通前		本次變動數(shù)	本次限售股份上市流通后
股份性質(zhì)	股份數(shù)量（股）	比例 %	本次變動數(shù)	股份數(shù)量（股）	比例 %
一、限售條件流通股	238,389,960	9.39	-31,890,000	206,499,960	8.13
二、無限售條件流通股	2,300,330,777	90.61	31,890,000	2,332,220,777	91.87
三、總股本	2,538,720,737	100.00	-	2,538,720,737	100.00